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原标题:如两年内未发现证券期货市场违法行为，建议停止采取监管措施。

对违规者采取监管措施是中国证监会监管工作的日常运作。这项工作的实施措施将在不久的将来进行全面检查。

3月27日晚，中国证监会发布文件称，为进一步规范监督管理措施的实施程序，充分发挥监督管理措施在防范市场风险、维护市场秩序中的作用，中国证监会在2008年发布的《证券期货市场监督管理办法实施办法(试行)》的基础上，结合新《证券法》的有关规定，起草了《证券期货市场监督管理办法实施办法》，并征求公众意见。

监督管理措施具有及时纠正违法行为、防止风险扩散和有害后果的功能，是金融监管的重要手段。

根据中国证监会的介绍，2008年，为规范证券期货市场监管办法的实施，中国证监会于2008年发布了试行办法，全面梳理了当时的法律、行政法规和规章制度，规定了监管办法的调整范围、适用原则、种类、实施程序和法律责任。自2008年试点实施以来，在规范监管措施实施、维护证券期货市场秩序、保护公民、法人和其他组织合法权益等方面发挥了积极作用。然而，该规则已经实施了十多年，其间资本市场出现了一些新情况和新问题。有必要根据新形势修订和完善2008年试行办法。

在同日发布的起草说明中，中国证监会介绍了《办法》提出的四项原则和思路。一是坚持依法行政，提高监督的规范性。二是保持系统的连续性，在2008年试点的有益经验基础上进行修订和完善。三是以“程序法”为导向，监管措施的实质性内容由“实体法”规定。第四，以问题为导向，力求简单。

从内容上看，《实施办法》有31条，主要包括五个方面。

首先，明确监督管理措施的类型和设置。

2008年，试行办法规定了18种监督管理措施，实施办法对其进行了调整，增加、删除和规定了16种监督管理措施，并以“法律、行政法规和规章规定的其他监督管理措施”为底线。

一是结合新《证券法》和《优化经营环境条例》的规定，删除了“责令停止工作或解除职务”、“撤销任职资格”、“停止批准增设和收购分支机构”、“责令参加培训”等四种措施。第二是删除“临时接管”措施，因为风险处置不包括在监管措施的管理中。三是对现有规定进行梳理，增加两种措施，即《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等规定的“责令暂停或终止并购重组活动”、“限制特定对象认购证券”、“上市公司重大资产重组管理办法”和“非上市公众公司收购管理办法”。

征求意见稿第二条相应地指出，中国证监会及其派出机构实施下列监督管理措施，适用本办法:

(一)责令改正；

(2)监督会谈；

(三)发出警告信；

(四)责令公开声明；

(五)定期发布报告；

(六)暂时不受理行政许可相关文件的；

(七)限制特定对象认购证券；

(八)责令暂停或者终止兼并重组活动；

(九)被认定为不适当人选的；

(十)责令增加内部合规检查次数；

(十一)公开谴责；

(十二)责令处罚有关人员；

(十三)责令更换董事、监事和高级管理人员或者限制其权利；

(14)停止审批新业务；

(十五)限制证券期货基金管理机构的业务活动；

(十六)限制股东权利或者责令转让股权；

(十七)法律、行政法规和规章规定的其他监督管理措施。

此外，为进一步贯彻落实党中央、国务院的有关要求，规范行政规范性文件的制定，防止各类规范性文件随意设定监督管理措施，重申2008年试行办法的相关要求，明确规定除中国证监会规定以外的行政规范性文件不得设定监督管理措施。

第二，明确监督管理措施的适用要求。

草案第5条有两段。首先，监督和行政措施显然可以分开或结合使用。第二，明确违法行为依法应当受到行政处罚的，必须受到行政处罚，监督管理措施不得代替行政处罚。

第三，明确实施监督管理措施的一般程序要求。

第一，实施机构采取监督管理措施的，应当有充分的证据和依据；

第二，为了执行除责令改正、监督谈话、发出警告信、命令公开解释和命令定期报告之外的其他监督和行政措施，应事先通知有关各方程序，并应告知他们依法进行陈述、辩护和要求听证的权利。

三是实施除责令改正、监督谈话、发出警告信、责令公开解释、责令定期报告以外的监督管理措施。执行机构可以通知有关单位和部门。

第四，明确各项监督管理措施的具体实施程序。

借鉴2008年试行办法的制度经验，明确了16类监管措施的具体实施程序，包括各类监管措施的实施步骤、方法、整改目标、时限等内容，以提高监管行为的规范化水平。同时，考虑到《条例草案》位于程序性基本法中，不宜界定各类监督管理措施的内涵，删除2008年试行办法中各类监督管理措施的定义条款，并将部分内容纳入具体实施程序。

第五，明确监督管理措施决策的要求。

一是为进一步提高行政执法效率，充分发挥监督管理措施的及时整改作用，规定两年内未发现违法行为不再采取监督管理措施。

与此相对应，征求意见稿第二十三条规定，实施机构发现违法行为或潜在风险后，需要采取监督管理措施的，应当及时做出监督管理措施的决定。两年内未发现违法行为的，不再采取监督管理措施。前款规定的期限自违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者连续状态的，从行为结束时起计算。

二是明确监督管理措施决定中应当说明的事项。

第三，明确当事人应在《监督管理办法决定》确定的期限内按要求履行，并规定拒绝执行《监督管理办法决定》的法律责任。

四是明确监督管理措施决定的公开要求，规定监督管理措施的实施应当记录在证券期货市场诚信档案数据库中；第五，监督管理措施的决定应当按照民事诉讼法规定的程序作出。

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